经纪人交易商承担美国CAT NMS规则的费用

证券业和金融市场协会(SIFMA)反对美国监管机构提出的关于国家市场体系(NMS)规则的综合审计线索(CAT)的融资结构。

CATS NMS计划 - 由美国证券交易委员会(SEC)和金融业监管局(FINRA)提议 - 将看到经纪人 - 经销商承担这笔费用。

SIFMA写信给美国证券交易委员会并解释说：“CAT NMS计划建议将绝大多数与CAT相关的成本强加给经纪自营商，而不提供任何详细的分析或理由。”

它补充说：“CAT计划中是否有足够的理由要求经纪自营商承担为CAT提供资金的任何财务负担......”

行业协会敦促美国证券交易委员会要求自律组织(SRO)“参与并公开对SRO目前的监管收入进行独立审计和审查，以及如何分配这些资金。”

它还表示，任何收取CAT的费用都应由独立的第三方计算和决定，因为SRO“在确定这些费用时存在利益冲突”。

美国证券交易委员会投票决定在2012年采用CAT NMS规则，要求公司创建，实施和维护通过NMS提交给监管机构的CAT。

SIFMA表示其成员支持CAT的发展，因为它有可能增强向监管机构提供的数据，并促进公平市场，尽管它补充说，它所概述的问题必须在实施前加以解决。